开曼群岛金融管理局（CIMA）公司治理新规定与指导——对贵基金意味着什么
新规定将于发布6个月后生效，即于2023年10月起生效。新规定包括CIMA对公司治理的各项要求，适用所有受CIMA监管的实体，包括根据《共同基金法》和《私募基金法》注册成立的基金（统称“受监管基金”）。如果受监管基金及其运营方违反新规定，可能会面临处罚。《公司治理指导声明》（“指导声明”）发布后立即生效；指导声明包括CIMA对受监管基金公司治理的具体指导意见，以及对受监管基金运营方妥善审慎治理基金的最低期望。
此指导声明取代CIMA 2013年发布的《受监管共同基金公司治理指导声明》，值得一提的是，指导声明此次将私募基金亦纳入其范围之内。对受监管基金的运营方来说，了解新规定和指导声明至关重要。
CIMA将受监管基金的运营方视作治理层，即董事会（受监管基金为公司企业）和普通合伙人（受监管基金为合伙企业）。新规定出台后有何变更？现将一些重要变更之处概述如下：
- 私募基金现已被纳入指导声明范畴（之前仅针对共同基金）。
- CIMA对私募基金董事会会议及记录的期望有所提高。
- CIMA对董事会组成提出了明确要求，包括运营方技能、背景、经验和专业知识的多元化、以及合适的成员数量。
- CIMA要求运营方在绩效自我评估方面承担更多义务。
- CIMA更加注重运营方是否独立，是否遵守行为准则，以及是否具有独立判断能力。
- CIMA对运营方利益冲突的管理和披露提出了更高期望。
- 新规定生效后，如果受监管基金及其运营方违反CIMA关于公司治理的要求，可能会面临处罚。
Waystone如何帮助贵基金
20多年来，Waystone一直活跃在开曼群岛基金治理领域的最前沿。Waystone拥有20多名高素质的独立全职基金经理；他们拥有多元化且丰富的知识面、背景、技能和履历，可以为受监管基金（如贵基金）提供独立运营团队，确保贵基金不违反新规定和指导声明。许多开曼受监管基金都由普通合伙人运营，而这些普通合伙人又由投资管理机构的负责人控股。在这种情况下，更要广泛考虑新规定和指导声明赋予的种种义务；否则，如果违规，可能将面临处罚。Waystone在为合伙企业提供治理层方面具有丰富的经验，善于通过提供独立治理委员会来行使治理职能；该委员会的职务和职责类似于公司形式的受监管基金的董事。
我们很乐于与贵基金洽谈如何组建独立治理委员会，以探寻解决之道。
此外，Waystone的基金经理背后还有全球董事会支持服务团队的支持，可以确保贵基金董事会会议的召开和记录符合新规定和指导声明。
如欲更详细地讨论新规定和指导声明，请与您惯常联系的Waystone代表联系。联系我们